เตรียมเข้มสกัดข่าวลือในตลาด ก.ล.ต. จี้โบรกฯ เปิดข้อมูลหากมีการปล่อยข่าวทุบหุ้น

ก.ล.ต. ส่งหนังสือแจ้ง “โบรกเกอร์-กองทุนรวม” และผู้ประกอบการในตลาดทุน หากพบพฤติกรรมปล่อยข่าวลือ การใช้ข้อมูลภายในเพื่อปั่นราคาหุ้น ต้องเปิดเผยข้อมูลต่อ ปปง. ตามกฎหมายฉบับใหม่

สืบเนื่องจากการออกกฎหมายฟอกเงินทั้ง 2 ฉบับ เป็นการดำเนินการเพื่อแก้ไขเพื่อให้ไทยถูกปลดออกจากการเป็นประเทศที่มีความเสี่ยงสูงด้านฟอกเงิน รวมทั้งเพื่อให้เป็นไปตามมาตรฐานสากลเกี่ยวกับ AML/CFT (Anti-Money Laundering and Combating The Financing of Terrorism) ตามข้อแนะนำของ FATF (Financial Action Task Force) ในการนี้ ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.) ว่า ในกฎหมายฟอกเงินได้แก้ไขเพิ่มเติมความผิดมูลฐานตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินให้รวมถึง “ความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์” ซึ่งประกอบด้วย ความผิดในลักษณะการแพร่ข่าวเท็จ หรือทำให้สำคัญผิดเกี่ยวกับหลักทรัพย์ การซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน และการสร้างปริมาณ หรือราคาของหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) และบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (บลจ.) ที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน) ต้องรายงานการทำธุรกรรมตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน จึงต้องรายงานธุรกรรมตามที่กำหนดต่อ ปปง. โดย ปปง. มีอำนาจตรวจสอบรายงาน และข้อมูลเกี่ยวกับการทำธุรกรรม ตลอดจนสั่งยึด หรืออายัดทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับการกระทำความผิดได้

ในส่วนของกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย มีข้อกำหนดให้ผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตามกฎหมายฉบับแรก ซึ่งรวมถึงผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน ต้องกำหนดนโยบายในการประเมินความเสี่ยง หรือแนวปฏิบัติ เพื่อป้องกันการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และต้องระงับการดำเนินการกับทรัพย์สินของบุคคลในรายชื่อบุคคลที่กฎหมายกำหนด และทรัพย์สินของผู้กระทำการแทน หรือกระทำตามคำสั่ง หรือกิจการภายใต้การควบคุมของบุคคลในรายชื่อดังกล่าว นอกจากนี้ ผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนต้องแจ้งให้ ปปง. ทราบข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่ถูกระงับ และข้อมูลลูกค้า และผู้ที่เคยเป็นลูกค้าซึ่งเป็นบุคคลในรายชื่อดังกล่าว หรือบุคคลที่เคยทำธุรกรรมกับบุคคลในรายชื่อนั้นด้วย

หากผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมไม่ดำเนินการตามที่กฎหมายกำหนด มีบทกำหนดโทษอาญา โดยกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินการ อาจต้องรับโทษด้วยในการสั่งการ ไม่สั่งการ การกระทำ หรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ดังกล่าว

นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน ซึ่งเป็นผู้มีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามกฎหมายใหม่ จึงต้องมีระบบงานในการควบคุมดูแลการให้บริการซื้อขายหุ้น และบริการอื่นแก่ลูกค้าด้วยความระมัดระวัง เพื่อไม่ให้มีการกระทำความผิดอันเป็นความผิดมูลฐานเกิดขึ้น เช่น การสร้างปริมาณ หรือราคาของหลักทรัพย์ เป็นต้น