สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดรับความคิดเห็นแก้เกณฑ์บุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ โดยปรับลดระยะเวลาและขั้นตอนการพิจารณาให้ความเห็นชอบเหลือ 5 วันทำการยกระดับเทียบสากล เพิ่มความสะดวกรวดเร็วสนองภาคธุรกิจ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และธุรกิจหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) แจ้งว่า ก.ล.ต. ทบทวนหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อยกระดับกระบวนการให้เทียบเท่ามาตรฐานสากล เพิ่มความสะดวกรวดเร็ว และตอบสนองต่อความต้องการของภาคธุรกิจได้ทันเวลา โดยเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ที่แก้ไขจนถึงวันที่ 20 ตุลาคม 2552
สำหรับหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ที่จะแก้ไขมีหลักการสำคัญในเรื่องต่อไปนี้
1. การให้ความเห็นชอบกรรมการและผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
(1) ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งการแต่งตั้งกรรมการและผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ หาก ก.ล.ต. ไม่ปฏิเสธหรือทักท้วงภายใน 5 วันทำการ ให้ถือว่ากรรมการหรือผู้จัดการนั้นได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.
(2) กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่นเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ตน (cross director) บริษัทหลักทรัพย์นั้นไม่ต้องยื่นขอความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต. หากบริษัทหลักทรัพย์ได้ตรวจสอบแล้วว่า การแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งดังกล่าวไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือมีมาตรการป้องกันที่เพียงพอ
(3) กรณีผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานภาครัฐแห่งอื่นก่อนได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. ให้สถาบันการเงินดังกล่าวตรวจสอบคุณสมบัติของผู้บริหารที่จะแต่งตั้ง หากไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศของ ก.ล.ต. ก็ไม่ต้องยื่นขอความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต.
2. การให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
โดย ก.ล.ต. จะปรับลดระยะเวลาและขั้นตอนในการพิจารณาให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ให้เหลือเป็นภายใน 5 วันทำการและเปิดให้ผู้ที่เกี่ยวข้องและสนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ตั้งแต่วันนี้จนถึงวันที่ 20 ตุลาคม 52 ที่ www.sec.or.th หรือโทรสาร 0-2263-6327 หรือ inva@sec.or.th
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และธุรกิจหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) แจ้งว่า ก.ล.ต. ทบทวนหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ เพื่อยกระดับกระบวนการให้เทียบเท่ามาตรฐานสากล เพิ่มความสะดวกรวดเร็ว และตอบสนองต่อความต้องการของภาคธุรกิจได้ทันเวลา โดยเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ที่แก้ไขจนถึงวันที่ 20 ตุลาคม 2552
สำหรับหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ที่จะแก้ไขมีหลักการสำคัญในเรื่องต่อไปนี้
1. การให้ความเห็นชอบกรรมการและผู้จัดการของบริษัทหลักทรัพย์
(1) ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งการแต่งตั้งกรรมการและผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ผ่านระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ หาก ก.ล.ต. ไม่ปฏิเสธหรือทักท้วงภายใน 5 วันทำการ ให้ถือว่ากรรมการหรือผู้จัดการนั้นได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.
(2) กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์แต่งตั้งผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์อื่นเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ตน (cross director) บริษัทหลักทรัพย์นั้นไม่ต้องยื่นขอความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต. หากบริษัทหลักทรัพย์ได้ตรวจสอบแล้วว่า การแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งดังกล่าวไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือมีมาตรการป้องกันที่เพียงพอ
(3) กรณีผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานภาครัฐแห่งอื่นก่อนได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจาก ก.ล.ต. ให้สถาบันการเงินดังกล่าวตรวจสอบคุณสมบัติของผู้บริหารที่จะแต่งตั้ง หากไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศของ ก.ล.ต. ก็ไม่ต้องยื่นขอความเห็นชอบต่อ ก.ล.ต.
2. การให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน
โดย ก.ล.ต. จะปรับลดระยะเวลาและขั้นตอนในการพิจารณาให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ให้เหลือเป็นภายใน 5 วันทำการและเปิดให้ผู้ที่เกี่ยวข้องและสนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ตั้งแต่วันนี้จนถึงวันที่ 20 ตุลาคม 52 ที่ www.sec.or.th หรือโทรสาร 0-2263-6327 หรือ inva@sec.or.th
