ASTVผู้จัดการรายวัน - ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์การให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เริ่มจากผ่านการทดสอบหลักสูตรตราสารประเภทที่ต้องการขาย และสามารถหลักสูตรอื่นเพิ่มเติมได้ พร้อมแยกความหมายที่ชัดเจนระหว่าง นักวิเคราะห์ และผู้แนะนำการลงทุน เพื่อเพิ่มจำนวนบุคลากรให้เพียงพอกับความต้องการ
นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่าคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเห็นชอบให้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนให้สอดคล้องกับแนวทางปฏิบัติของภาคธุรกิจ ซึ่งจะทำให้การให้ความเห็นชอบและการต่ออายุความเห็นชอบสะดวกยิ่งขึ้น ช่วยเพิ่มจำนวนบุคลากรให้เพียงพอกับความต้องการของภาคธุรกิจในตลาดทุน และสามารถให้บริการกับผู้ลงทุนได้อย่างทั่วถึง
โดยหลักเกณฑ์ที่ปรับปรุงนี้จะกำหนดให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนผ่านการทดสอบหลักสูตรความรู้พื้นฐาน กฎระเบียบ และความรู้ตราสารเฉพาะตราสารประเภทที่ตนต้องการเป็นผู้ขาย และเมื่อต้องการยกระดับให้ขายหลักทรัพย์อื่นด้วย ก็สามารถสอบเฉพาะหลักสูตรความรู้ตราสารที่ต้องการขายเพิ่มเติม โดยแบ่งเป็น 4 หลักสูตรย่อย ได้แก่ ตราสารทุน ตราสารหนี้ กองทุน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พร้อมกันนี้จะมีการเปลี่ยนชื่อเรียกจากเดิม “ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก” เป็น “นักวิเคราะห์การลงทุน” ส่วน “ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข” เป็น “ผู้แนะนำการลงทุน” โดยหลักเกณฑ์จะเริ่มมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555
สำหรับผู้ที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก หรือประเภท ข ด้านหลักทรัพย์ในปัจจุบัน จะได้เป็น “นักวิเคราะห์การลงทุนด้านหลักทรัพย์” หรือ “ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์” ซึ่งสามารถออกบทวิเคราะห์หรือแนะนำ แล้วแต่กรณี ได้ทั้งตราสารทุน ตราสารหนี้ และกองทุน
นอกจากนี้ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติมให้ผู้ที่ทำหน้าที่ชักชวน และแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ลงทุนสถาบันต้องเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เช่นเดียวกับกรณีให้บริการแก่ผู้ลงทุนรายย่อย ในส่วนนี้ ซึ่งหลักเกณฑ์จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2555
นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่าคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเห็นชอบให้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนให้สอดคล้องกับแนวทางปฏิบัติของภาคธุรกิจ ซึ่งจะทำให้การให้ความเห็นชอบและการต่ออายุความเห็นชอบสะดวกยิ่งขึ้น ช่วยเพิ่มจำนวนบุคลากรให้เพียงพอกับความต้องการของภาคธุรกิจในตลาดทุน และสามารถให้บริการกับผู้ลงทุนได้อย่างทั่วถึง
โดยหลักเกณฑ์ที่ปรับปรุงนี้จะกำหนดให้ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนผ่านการทดสอบหลักสูตรความรู้พื้นฐาน กฎระเบียบ และความรู้ตราสารเฉพาะตราสารประเภทที่ตนต้องการเป็นผู้ขาย และเมื่อต้องการยกระดับให้ขายหลักทรัพย์อื่นด้วย ก็สามารถสอบเฉพาะหลักสูตรความรู้ตราสารที่ต้องการขายเพิ่มเติม โดยแบ่งเป็น 4 หลักสูตรย่อย ได้แก่ ตราสารทุน ตราสารหนี้ กองทุน และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พร้อมกันนี้จะมีการเปลี่ยนชื่อเรียกจากเดิม “ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก” เป็น “นักวิเคราะห์การลงทุน” ส่วน “ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข” เป็น “ผู้แนะนำการลงทุน” โดยหลักเกณฑ์จะเริ่มมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555
สำหรับผู้ที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก หรือประเภท ข ด้านหลักทรัพย์ในปัจจุบัน จะได้เป็น “นักวิเคราะห์การลงทุนด้านหลักทรัพย์” หรือ “ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์” ซึ่งสามารถออกบทวิเคราะห์หรือแนะนำ แล้วแต่กรณี ได้ทั้งตราสารทุน ตราสารหนี้ และกองทุน
นอกจากนี้ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติมให้ผู้ที่ทำหน้าที่ชักชวน และแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ผู้ลงทุนสถาบันต้องเป็นผู้แนะนำการลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เช่นเดียวกับกรณีให้บริการแก่ผู้ลงทุนรายย่อย ในส่วนนี้ ซึ่งหลักเกณฑ์จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2555
