ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายเฉลิมเกียรติ กาญจนแก้ว สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) (บล. คันทรี่) เนื่องจากตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง
ก.ล.ต. ได้รับรายงานของ บล. คันทรี่ กรณีลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนรายนายเฉลิมเกียรติพร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายเฉลิมเกียรติตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยลูกค้าไม่ได้สั่งในปริมาณมากติดต่อกันหลายวัน และพบว่าจำนวนหลักทรัพย์ลดลงจากบัญชีหลักทรัพย์ ต่อมานายเฉลิมเกียรติได้ใช้เงินของลูกค้าทยอยซื้อหลักทรัพย์คืน และปรากฏบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงระหว่างนายเฉลิมเกียรติกับลูกค้าว่า นายเฉลิมเกียรติ จะหาเงินมาชดใช้ค่าซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้า
การตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายเฉลิมเกียรติ เป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบรายนายเฉลิมเกียรติมีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ซึ่งน้อยกว่า 6 เดือน จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนครบระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่เหลืออยู่และกำหนดระยะเวลารับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจนครบ 6 เดือน โดยเริ่มนับระยะเวลาตั้งแต่วันที่ 10 กันยายน 2557
ก.ล.ต. ได้รับรายงานของ บล. คันทรี่ กรณีลูกค้าร้องเรียนผู้แนะนำการลงทุนรายนายเฉลิมเกียรติพร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายเฉลิมเกียรติตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยลูกค้าไม่ได้สั่งในปริมาณมากติดต่อกันหลายวัน และพบว่าจำนวนหลักทรัพย์ลดลงจากบัญชีหลักทรัพย์ ต่อมานายเฉลิมเกียรติได้ใช้เงินของลูกค้าทยอยซื้อหลักทรัพย์คืน และปรากฏบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงระหว่างนายเฉลิมเกียรติกับลูกค้าว่า นายเฉลิมเกียรติ จะหาเงินมาชดใช้ค่าซื้อขายหลักทรัพย์แก่ลูกค้า
การตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่งเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายเฉลิมเกียรติ เป็นเวลา 6 เดือน แต่เนื่องจากระยะเวลาการให้ความเห็นชอบรายนายเฉลิมเกียรติมีอายุถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 ซึ่งน้อยกว่า 6 เดือน จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบจนครบระยะเวลาการให้ความเห็นชอบที่เหลืออยู่และกำหนดระยะเวลารับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปจนครบ 6 เดือน โดยเริ่มนับระยะเวลาตั้งแต่วันที่ 10 กันยายน 2557
