สำนักงาน ก.ล.ต.สหรัฐ เปิดเผยตัวเลขการเพิ่มขึ้นของการดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลอย่างมีนัยสำคัญในไตรมาสที่ 3 ปีนี้ ซึ่งเพิ่มขึ้น 4 เท่าเมื่อเทียบกับไตรมาสที่ 2
Finbold Research พบว่าระหว่างต้นเดือนกรกฎาคมถึงปลายเดือนกันยายน จำนวนกรณีที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลเพิ่มขึ้นสี่เท่าเมื่อเทียบกับไตรมาสที่ 2 ปี 2567
นอกจากนี้คดีสินทรัพย์ดิจิทัลทั้งหมดครึ่งหนึ่ง ที่ยื่นฟ้องโดย สำนักงาน ก.ล.ต.สหรัฐ เกิดขึ้นในไตรมาส 3 และเดือนกันยายนเพียงเดือนเดียวก็มีการปล่อยตัวคดีความทั้งหมดมากกว่าไตรมาสแรกทั้งไตรมาส
ในความเป็นจริง ในขณะที่ไตรมาสที่ 1 พบคดีสินทรัพย์ดิจิทัลเพียง 6 คดี และไตรมาสตั้งแต่เดือนเมษายนถึงมิถุนายนพบเพียง 3 คดี คณะกรรมาธิการได้ยื่นเรื่องร้องเรียนและประกาศเกี่ยวกับสกุลเงินดิจิทัลรวม 12 คดี รวมถึงการสรุปเรื่องร้องเรียนต่อผู้ตรวจสอบบัญชีของ FTX อย่าง Prager Metis CPAs, LLC อีกด้วย
ก.ล.ต. ยอมความกับผู้ตรวจสอบบัญชีที่ไม่สามารถตรวจพบความเสี่ยงของ FTX-Alameda
ในเดือนตุลาคม พ.ศ. 2567 คดี Prager Metis กลายเป็นเรื่องที่เกี่ยวข้องกับ FTX เมื่อพิจารณาถึงผลกระทบที่เกิดขึ้นจากความล้มเหลวของบริษัท มีต่อผู้ใช้บริการ FTX และการอนุมัติแผนการชำระหนี้ล้มละลายล่าสุดของศาล
ก.ล.ต. กล่าวหาว่าระหว่างเดือนกุมภาพันธ์ 2564 ถึงเดือนเมษายน 2565 Prager ไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานการตรวจสอบที่ยอมรับโดยทั่วไป (GAAS) รวมถึงแนวปฏิบัติภายในของตนเอง
นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังได้ระบุถึงความล้มเหลวในการประเมินความเสี่ยงเชิงระบบที่เกิดจากความสัมพันธ์ระหว่าง FTX และ Alameda Research อย่างเหมาะสมว่าเป็นสิ่งที่สร้างความเสียหายอย่างยิ่ง
แม้ว่าข้อตกลงที่บรรลุระหว่างหน่วยงานกำกับดูแลและบริษัทจะยังไม่ได้รับการอนุมัติจากศาล ณ วันที่ 8 ตุลาคม 2567 แต่ Prager Metis อาจต้องจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 745,000 ดอลลาร์ และดำเนินการแก้ไข รวมถึงมีที่ปรึกษาอิสระเพื่อให้แน่ใจว่าเป็นไปตามข้อกำหนดและยึดมั่นในแนวทางปฏิบัติที่ดีที่สุด
การเสนอขายหุ้นที่ไม่ได้ลงทะเบียนยังคงเป็นข้อร้องเรียนจาก SEC ที่พบบ่อยที่สุด
ตลอดปี 2567 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้ยื่นเรื่องร้องเรียนจำนวนมากต่อบุคคลและนิติบุคคลที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัล
นอกเหนือจากกรณีคดีการฟ้องร้องที่มีประชาชนสนใจจำนวนมากแล้ว ก.ล.ต. ยังคงให้ความสำคัญกับปัญหาที่เกิดขึ้นซ้ำๆ อื่นๆ เช่น การเสนอขายและการขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน และบริษัทต่างๆ มากมาย รวมถึง Geosyn Mining, Plutus Lending, TrueCoin และ Mango Labs และบุคคลต่างๆ ที่ถูกฟ้องร้องในข้อละเมิดลิขสิทธิ์
ขณะที่บริษัทสกุลเงินดิจิทัลจำนวนมากรวมไปถึงชุมชนโดยรวม ได้วิพากษ์วิจารณ์ SEC มานานหลายปีแล้ว โดยระบุว่าแนวปฏิบัติและมาตรฐานในการจัดประเภทสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นหลักทรัพย์นั้นไม่ชัดเจนหรือแม้แต่ความไม่ยุติธรรม
จนถึงขณะนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังคงยืนยันว่ากฎเกณฑ์และแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้องตลอดจนถึงการทดสอบมีความชัดเจน และมีการโต้แย้งระหว่างกันของหน่วยงานกำกับดูแล และบริษัทต่างๆ ด้วยการกล่าวว่าการที่บริษัทต่างๆ ไม่ชอบกฎหมาย ไม่ได้ทำให้กิจกรรมของบริษัทต่างๆ ถูกต้องตามกฎหมาย
ขณะที่กลุ่มมิจฉาชีพ ใช้ประโยชน์จากความนิยมและการนำสกุลเงินดิจิทัลไปใช้โดยข้อร้องเรียนที่ไม่ค่อยขัดแย้ง แสดงให้เห็นว่าสกุลเงินดิจิทัลยังคงได้รับความนิยมอย่างมากในกลุ่มมิจฉาชีพ และมีผู้ตกเป็นเหยื่อจำนวนมาก
โดยสัดส่วนที่สำคัญของการดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องทั้งหมด เกิดขึ้นกับบุคคลและบริษัทที่พยายามฉ้อโกงรูปแบบต่างๆ โดยโครงการแชร์ลูกโซ่เป็นสาเหตุของคดีจำนวนมาก
นอกจากนี้ ผู้ฉ้อโกงมักจะโกหกผู้ที่ตกเป็นเหยื่อเมื่อพวกเขาขอให้ผู้ค้าลงทุนโดยใช้หลักฐานการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ปลอม หรือบันทึกผลการดำเนินงานในอดีตที่เป็นเท็จ
นอกจากนี้ ผู้หลอกลวงยังมักกระทำสิ่งที่เรียกว่า 'การเสนอการฉ้อโกง' ซึ่งเป็นอาชญากรรมที่เกี่ยวข้องกับการเอาเงินของผู้ลงทุนไปเพื่อซื้อกองทุนหรือโครงการที่ไม่มีอยู่จริง
กลโกงความรักครั้งใหญ่หลอกเอาเงินจากนักลงทุนคริปโตไป 2.2 ล้านดอลลาร์
กรณีหนึ่งที่น่าจดจำที่สุดในปี 2567 เกี่ยวข้องกับบริษัทที่ชื่อว่า CoinW6
CoinW6 ใช้กลโกงแบกหลอกให้รัก เพื่อหลอกล่อบุคคลจำนวนมาก ให้ลงทุนผ่านหนึ่งในพอร์ทัลที่เกี่ยวข้อง ได้แก่ CoinW6.com, 6hsh.com, dmd567.com, bybit.cc และ cglobalw.com โดยสัญญาว่าอัตราผลตอบแทน 3% ต่อวัน
นอกจากนี้ อาชญากรไม่เพียงแต่ฉ้อโกงเงินประมาณ 2.2 ล้านดอลลาร์จากบุคคล 11 คนเท่านั้น แต่ยังพยายามกรรโชกทรัพย์โดยเรียกค่าธรรมเนียม ภาษี และอื่นๆ ที่ปลอมแปลงขึ้นมาเมื่อผู้ลงทุนพยายามถอนเงินของพวกเขาอีกด้วย
ก.ล.ต. สรุปคดีการซื้อขายข้อมูลภายในเกี่ยวกับสกุลเงินดิจิทัลครั้งใหญ่ในปี 2567
เมื่อพิจารณาจากข้อร้องเรียนที่หลากหลายเกี่ยวกับสกุลเงินดิจิทัล จึงไม่น่าแปลกใจที่หลายๆ ข้อเกี่ยวข้องกับอาชญากรรมหลายคดี
ตัวอย่างที่น่าสังเกตอีกกรณีหนึ่งได้รับการเผยแพร่เมื่อวันที่ 11 มีนาคม 2567 เมื่อสำนักงาน ก.ล.ต. รายงานว่าได้สรุปคดีที่ดำเนินมายาวนานต่อ อีชาน วานี่ อดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ Coinbase (NASDAQ: COIN ) และเพื่อนของเขาหลายคน ที่ร่วมกันมีส่วนร่วมในการซื้อขายข้อมูลภายใน
หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวหาว่า วานี่ได้ใช้วิจารณญาณของตนโดยมิชอบในการคาดเดาว่าสกุลเงินดิจิทัลใดบ้างที่จะถูกจดทะเบียนอยู่ในตลาดแลกเปลี่ยนยอดนิยม และด้วยเหตุนี้ จึงมีแนวโน้มว่าราคาจะพุ่งสูงขึ้นจากการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว และเขาได้แจ้งให้เพื่อนๆ ของเขาทราบเพื่อให้พวกเขาสามารถลงทุนได้หลังจากได้รับประโยชน์จากข้อมูลสำคัญที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ
การเปิดเผยดังกล่าวเน้นไปที่ข้อเท็จจริงที่ว่า ก.ล.ต. ได้รับคำพิพากษาเบื้องต้นต่อ ซาเมียร์ รามานี หนึ่งในเพื่อนของว่านี ที่เกี่ยวข้องกับแผนการดังกล่าว เมื่อวันที่ 1 มีนาคม โยรามานี่ ถูกสั่งให้จ่ายเงินคืนและค่าปรับทางแพ่งมากกว่า 2.4 ล้านดอลลาร์
นอกจากจะเป็นคดีที่น่าจับตามองแล้ว ค่าปรับดังกล่าวยังเป็นหนึ่งในคดีที่มีผู้เรียกเก็บค่าปรับสูงที่สุดกับใช้ข้อมูลภายใน ที่ถูกดำเนินการปรับในปี 2567 อีกด้วย
อย่างไรก็ตาม ตัวเลขดังกล่าวยังถือว่าน้อยนิดเมื่อเทียบกับค่าปรับ 39.5 ล้านดอลลาร์ที่เรียกเก็บจาก เส้าฮวา หยิน และ เบนจามิน บิน เชา โดยค่าปรับนี้คิดเป็นมากกว่าครึ่งหนึ่งของค่าปรับ 66.8 ล้านดอลลาร์ที่เรียกเก็บจากนักเทรด ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม ที่ผ่านมา
อาชญากรรมที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลเป็นเพียงส่วนน้อยของการบังคับใช้ของสำนักงาน ก.ล.ต. ในปี 2567 ซึ่งท้ายที่สุดแม้ว่าจำนวนคดีที่เกี่ยวข้องกับสกุลเงินดิจิทัลจะเพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็วในไตรมาสที่ 3 และยังคงมีอยู่ต่อเนื่องตลอดทั้งปี แต่ก็ควรสังเกตว่าสินทรัพย์ดิจิทัลเป็นเพียงส่วนน้อยของข้อร้องเรียนทั้งหมดที่สำนักงาน ก.ล.ต.เผยแพร่ในปี 2567
จากรายงาน 228 คดีระหว่างวันที่ 1 มกราคมถึง 30 กันยายน มีเพียง 21 คดีที่เกี่ยวข้องกับบริษัทคริปโตเคอเรนซีและบล็อคเชน ซึ่งคิดเป็น 9.21% ของตัวเลขทั้งหมด แม้แต่ในเดือนกันยายน ซึ่งเป็นเดือนที่มีผู้ได้รับผลกระทบมากที่สุดของปี ส่วนแบ่งก็ยังไม่เกิน 11.11%
นอกจากนี้ คดีส่วนใหญ่ไม่ได้เป็นคดีความที่มุ่งเป้าไปที่อุตสาหกรรมนี้อย่างแท้จริง เนื่องจากคดีส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับการฉ้อโกงประเภทอื่นที่เพียงอาศัยความนิยมและชื่อเสียงของสกุลเงินดิจิทัลเป็นช่องทางการลงทุนที่ทำกำไรได้ แม้จะเสี่ยงก็ตาม
เมื่อการนำสกุลเงินดิจิทัลมาใช้เพิ่มมากขึ้น การตรวจสอบด้านกฎระเบียบและการดำเนินคดีทางกฎหมายก็มีแนวโน้มที่จะเข้มข้นมากขึ้น แสดงให้เห็นถึงอนาคตที่สกุลเงินดิจิทัลจะต้องดำเนินการภายใต้กรอบทางกฎหมายที่กำหนดชัดเจนมากขึ้น
