“เมย์แบงก์ กิมเอ็ง” ยืนยันบริษัทฯ เป็นผู้ตรวจสอบพบ และได้สั่งพักงานผู้แนะนำการลงทุน ทำให้สามารถป้องกันการเปิดบัญชีโอนเงินต่างประเทศโดยไม่เกิดความเสียหายใดๆ
จากกรณีที่เมื่อวันที่ 18 กันยายน 2562 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้มีประกาศสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ของนายกิตติชัย ปึงวัฒนา อดีตผู้แนะนำการลงทุนของบริษัทฯ เป็นเวลา 6 เดือนนั้น
ในเรื่องนี้ เป็นอดีตพนักงานของบริษัทฯ ที่เกิดเรื่องขึ้นตั้งแต่เดือนมีนาคม 2560 โดยบริษัทฯ ได้ตรวจสอบพบพฤติกรรมอันผิดปกติซึ่งอาจจะเข้าข่ายการฟอกเงินและอาจจะมีธุรกรรมที่ไม่หมาะสม มีการเตรียมเปิดบัญชีโอนเงินจากต่างประเทศ มูลค่า 500 ล้านยูโร (1.68 หมื่นล้านบาท) บริษัทฯ จึงไม่เปิดบัญชีให้ และบริษัทฯ ได้รายงานเรื่องดังกล่าวไปที่สำนักงาน ก.ล.ต.ให้รับทราบต่อเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น โดยบริษัทฯ สามารถป้องกันการโอนเงินดังกล่าวได้สำเร็จ จึงยังไม่มีความเสียหายใดๆ เกิดขึ้น และบริษัทฯ จึงได้สั่งเลิกจ้างนายกิตติชัยให้ออกจากการเป็นพนักงานของบริษัทฯ ในทันทีหลังจากเกิดเหตุการณ์ขึ้น
ทั้งนี้ บริษัทฯ มีมาตรการกำกับดูแลและกระบวนการตรวจสอบอย่างรัดกุมตลอดมา และมีนโยบายในการกำกับดูแลให้ผู้แนะนำการลงทุนปฏิบัติหน้าที่อย่างซื่อสัตย์สุจริตมาโดยตลอด สำหรับเหตุการณ์นี้ บริษัทฯ สามารถป้องกันความเสียหายหรือเหตุการณ์ไม่ให้บานปลายหรือส่งผลเสียได้อย่างทันท่วงที ซึ่งต้องขอบคุณหน่วยงานกำกับดูแลตรวจสอบและพนักงานของบริษัทฯ ที่ช่วยกันกำกับดูแลอย่างดีมาโดยตลอด