ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 2 ราย โดยสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนราย “คณาวุฒิ ศรีสุข” ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ โนมูระ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 10 ปี ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนราย “วศัลย์ศยา โชคทวีรัตน์” ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 3 เดือน ฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน
กรณีนายคณาวุฒิ ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ โนมูระ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างเดือนมกราคม-มิถุนายน 2560 นายคณาวุฒิ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า โดยหลอกให้ลูกค้ารวม 8 ราย ซื้อหุ้น IPO 2 บริษัท
ทั้งที่นายคณาวุฒิ ไม่ได้มีหุ้นดังกล่าวอยู่จริง และให้ลูกค้าโอนเงินค่าซื้อหุ้นดังกล่าวเข้าบัญชีเงินฝากของตนเป็นเงินกว่า 7 แสนบาท ซึ่งลูกค้าไม่ได้รับหุ้น และไม่ได้รับเงินคืน นอกจากนี้ ยังพบกรณีที่นายคณาวุฒิ ได้จัดทำเอกสารหลักฐานการรับเงินค่าซื้อหุ้น IPO ให้แก่ลูกค้าบางราย เพื่อให้ลูกค้าหลงเชื่อว่าเป็นเอกสารของบริษัทหลักทรัพย์ที่ออกให้แก่ลูกค้าอีกด้วย ทั้งนี้ ในการตรวจพบการกระทำผิดของนายคณาวุฒิ บล. โนมูระ ได้ตรวจพบหลังจากที่นายคณาวุฒิลาออกไปแล้ว แต่บริษัทได้ขยายผลการตรวจสอบจนทำให้ทราบว่ามีลูกค้าที่เสียหายจากการกระทำของนายคณาวุฒิอีกหลายราย
สำหรับกรณีของนางสาวศัลย์ศยา ก.ล.ต. ได้รับรายงานเรื่องร้องเรียนของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ในเดือนพฤศจิกายน 2556 นางสาวศัลย์ศยา อาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานชักชวนลูกค้ารายหนึ่งจองซื้อหุ้น IPO 1 บริษัท เป็นเงิน 3.6 ล้านบาท โดยเป็นหุ้นที่เคยมีแผนจะเข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจริง โดยนางสาวศัลย์ศยา ได้รับส่วนแบ่งจากการนำหุ้นไปเสนอขายดังกล่าวเป็นเงิน 2 แสนบาท และมีการนำใบหุ้นมาส่งมอบให้ลูกค้าจริง ต่อมา ปรากฏว่าหุ้นดังกล่าวไม่สามารถเข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ นางสาวศัลย์ศยา จึงได้ติดต่อเจ้าของหุ้น IPO เพื่อนำเงินมาคืนลูกค้าทั้งหมดได้สำเร็จ และตนเองก็ได้คืนเงินส่วนแบ่งที่ได้รับทั้งหมดคืนลูกค้าแล้ว ทั้งนี้ บล. คันทรี่ กรุ๊ป ทราบเรื่องนี้หลังจากที่นางสาวศัลย์ศยา ลาออกไปแล้ว
การกระทำของบุคคลทั้งสองรายข้างต้น เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยนายคณาวุฒิ กระทำการมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน และนางสาวศัลย์ศยา แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน เป็นความผิดตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนของนายคณาวุฒิ เป็นเวลา 10 ปี มีผลตั้งแต่วันที่ 19 เมษายน 2561 และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนางสาวศัลย์ศยา เป็นเวลา 3 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 24 เมษายน 2561 ที่ผ่านมาจนถึงปัจจุบัน ก.ล.ต. พบเหตุจากการชักชวนให้ลงทุนในหุ้น IPO หรือหุ้นนอกตลาด โดยผ่านผู้แนะนำการลงทุนในบริษัทหลักทรัพย์หลายกรณี และมีการลงโทษมาแล้วหลายราย บางรายอาจมีคดีความทางอาญากับผู้ลงทุนด้วย ดังนั้น ก.ล.ต. ขอเตือนผู้ลงทุนให้ระมัดระวังการชักชวนในลักษณะดังกล่าว โดยให้ตรวจสอบว่า หุ้นที่นำมาชักชวนมีอยู่จริงหรือไม่ หรือมีการยื่นขอเสนอขายกับ ก.ล.ต. หรือเข้าจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือไม่
โดยอาจสอบถามจากบริษัทหลักทรัพย์ในสังกัดของผู้แนะนำการลงทุนได้โดยตรง หรือสอบถามจาก ก.ล.ต. หรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย นอกจากนี้ ผู้ลงทุนไม่ควรโอนเงินของตนให้ผู้แนะนำการลงทุนโดยตรง เพราะอาจเป็นช่องทางให้มีการทุจริตเงินของผู้ลงทุนได้
อนึ่ง *ข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 31(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ที่แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 48/2560 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 30 สิงหาคม พ.ศ. 2560