สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กำลังเล็งบริษัทหลักทรัพย์หรือโบรกเกอร์หลายแห่ง ซึ่งมีธุรกรรมเกี่ยวพันกับบริษัทจดทะเบียนที่ผิดนัดชำระหนี้ เพื่อตรวจสอบว่า มีการดำเนินธุรกรรมใดที่ผิดกฎหมายหรือไม่
บริษัทจดทะเบียนที่ผิดนัดชำระหนี้ จนต้องขอฟื้นฟูกิจการ แม้จะมีอยู่เพียง 3-4 บริษัท แต่ส่งผลกระทบลุกลามไปสู่สถาบันการเงิน และสร้างความเสียหายให้นักลงทุนจำนวนหลายหมื่นคน โดยผู้บริหารบริษัทจดทะเบียนเหล่านี้ อยู่ระหว่างการตรวจสอบพฤติกรรมความผิด
ส่วนโบรกเกอร์ กำลังถูกดึงมาเป็นจำเลยร่วม โดยให้คำแนะนำ ให้การสนับสนุน หรือร่วมมือในการก่อธุรกรรมผิด
ถ้าการให้คำแนะนำ การร่วมธุรกรรม หรือการสนับสนุนการทำธุรกรรมของบริษัทจดทะเบียน บริษัทหลักทรัพย์ดำเนินงานภายใต้กฎหมาย ปฏิบัติหน้าที่ตามกฎระเบียบ ก.ล.ต.คงเล่นงานอะไรไม่ได้
แต่โบรกเกอร์ที่แหกกฎ เอื้อประโยชน์ให้ผู้บริหารบริษัทจดทะเบียน ไม่ควรได้รับการละเว้น
บริษัทโบรกเกอร์ปัจจุบันมีจำนวนทั้งสิ้น 37 ราย และถูกก.ล.ต.ลงโทษเป็นประจำ ตั้งแต่ความผิดเล็กน้อยของเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ จนถึงความผิดร้ายแรง โดยร่วมมือกับแก๊งปั่นหุ้น จนถูกลงโทษหนัก ทั้งปรับ และพักใบอนุญาตกันนับๆม่ถ้วน
ล่าสุด สองผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด ถูกก.ล.ต.พักใบอนุญาต 1 ปี ฐานพยายามช่วยเหลือผู้กระทำผิดการใช้ข้อมูลภายในแสวงหาประโยชน์จากการซื้อขายหุ้นบล.บีฟิท จำกัด (มหาชน)
การกระทำความผิดของบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์ มีทั้งเป็นไปเพื่อผลประโยชน์ขององค์กร โดยหวังรายได้จากค่าธรรมเนียมการซื้อขายหุ้น หรือค่าธรรมเนียมในการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
แต่หลายกรณีก็เป็นไปเพื่อตักตวงผลประโยชน์เจ้ากระเป๋าตัวเอง โดยเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติงานของบริษัทโบรกเกอร์ อาจสมคบคิดกับนักปั่นหุ้นหรือเจ้าของบริษัทจดทะเบียน ร่วมกันก่อธุรกรรมที่ผิดกฎหมาย
และแม้แต่ผู้บริหารบริษัทบริษัทหลักทรัพย์อาจลงมือกระทำผิดเสียเอง เพราะผลประโยชน์ในตลาดหุ้นมหาศาล การกระทำความผิดเพียงครั้งเดียว อาจกอบโกยเงินนับร้อยล้านบาท
การปฏิบัติงานของโบรกเกอร์ จึงเป็นเรื่องที่ก.ล.ต.ต้องควบคุมอย่างใกล้ชิด ถ้าตรวจสอบไม่ทั่วถึง กำกับดูแลไม่ดี ปล่อยให้บริษัทโบรกเกอร์ประพฤติตัวนอกลู่ ประชาชนผู้ลงทุนจะได้รับความเสียหาย
บริษัทจดทะเบียน 3-4 แห่งที่เบี้ยวหนี้ แปรสภาพกลายเป็นหุ้นเน่า ต้องถูกพักการซื้อขาย ทำให้นักลงทุนหลายหมื่นคนต้องเดือดร้อนนั้น ก.ล.ต.เปิดโปงมาแล้วว่า มีโบรกเกอร์บางแห่ง ร่วมในธุรกรรมที่อยู่นข่ายการกระทำความผิด
และเป็นธุรกรรมที่อยู่นอกเหนือจากบทบาทหน้าที่ของโบรกเกอร์ด้วย
โบรกเกอร์ที่สมคบคิดกับบริษัทจดทะเบียนเน่า ร่วมกันก่อความเสียหายให้ผู้ลงทุน ไม่ควรจะถูกปล่อยให้ลอยนวล แต่ต้องถูกลงโทษ และถูกกำจัดออกไป
ก.ล.ต.น่าจะมีเบาะแส มีข้อมูลโบรกเกอร์ที่ร่วมทำธุรกรรมผิดกับบริษํทจดทะเบียน-4แห่งที่เบี้ยวหน้าแล้ว และอู่ระหว่างรวบรวมหลักฐานการกระทำความผิดอยู่
งานนี้ต้องเฝ้าติดตามกันหน่อยแล้ว ดูซิว่าจะมีบริษัทโบรกเกอร์สักกี่ราย และมีโบรกเกอร์เบอร์ไหนบ้างที่จะถูกก.ล.ต.เชือด
เพราะน่าจะมีผู้บริหารโบรกเกอร์ถูกเชือดกันชุดใหญ่
