ตลาดหุ้นไทยเผย มาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์กรณีมีการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดไปจากสภาพปกติ ด้วยแนวทาง Trading alert list และ Cash balance เพิ่มประสิทธิภาพและป้องกันความเสี่ยงที่อาจประทบผู้ลงทุน ได้รับการอนุมัติจาก ก.ล.ต. แล้ว คาดมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 5 มกราคม 2558 เป็นต้นไป
มาตรการกำกับดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีการปรับปรุง คือ เมื่อหลักทรัพย์มีสภาพผิดปกติและเข้าเกณฑ์ Trading alert list แล้ว ผู้ลงทุนต้องซื้อหลักทรัพย์นั้นด้วยบัญชี Cash balance หรือ ซื้อด้วยการวางเงินสดเป็นประกันไว้ล่วงหน้าก่อนการซื้อเต็มจำนวน เป็นเวลา 3 สัปดาห์ และในกรณีที่หลักทรัพย์นั้นเข้าเกณฑ์ Trading alert list ซ้ำเป็นครั้งที่ 2 จะถูกห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณเป็นวงเงินซื้อขายในทุกประเภทบัญชี และต้องซื้อด้วยบัญชี Cash balance ต่อไปอีก 3 สัปดาห์นับจากวันที่ประกาศ และในกรณีที่หลักทรัพย์นั้นเข้าเกณฑ์ Trading alert list อีกเป็นครั้งที่ 3 หลักทรัพย์ดังกล่าวต้องซื้อด้วยบัญชี Cash balance และ ถูกห้ามนำหลักทรัพย์นั้นมาคำนวณเป็นวงเงินซื้อขายในทุกประเภทบัญชี และ ห้าม Net Settlement ในวันเดียวกัน ซึ่งหมายถึง หากมีการซื้อและขายหลักทรัพย์เดียวกันในวันเดียวกัน ค่าขายจะคืนเป็นวงเงินในวันทำการถัดไป เป็นเวลา 3 สัปดาห์นับจากวันที่ประกาศ ทั้งนี้ บริษัทจดทะเบียนที่เข้าเกณฑ์ Trading alert list ยังคงต้องมีการเปิดเผยข้อมูลพัฒนาการที่สำคัญ
นอกจากนี้ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการกำกับดูแลการซื้อขาย ตลท. อาจพิจารณาขยายระยะเวลาในการใช้เกณฑ์แต่ละระดับออกไปได้ตามความเหมาะสม และอาจประกาศหยุดพักการซื้อขายเป็นการชั่วคราว ในกรณีที่หลักทรัพย์มีสภาพการซื้อขายที่ผิดปกติอย่างมากไม่สอดคล้องกับปัจจัยพื้นฐาน หรือมีการซื้อขายกระจุกตัวโดยบุคคลหรือกลุ่มบุคคล
สำหรับกรณีหลักทรัพย์ที่มีสภาพผิดปกติเข้าข่ายตามเกณฑ์ Turnover list ของสำนักงาน ก.ล.ต. และเข้าเงื่อนไข ตลท. ยังคงหลักการเดิม คือ บริษัทหลักทรัพย์ต้องให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวด้วยการวางเงินสดเป็นประกันไว้ล่วงหน้าก่อนการซื้อ 100% หรือซื้อด้วยบัญชี Cash balance เป็นเวลา 6 สัปดาห์ ทั้งนี้หากในระหว่างที่ต้องซื้อด้วยบัญชี Cash balance หลักทรัพย์นั้นผิดปกติและเข้าข่ายตามเกณฑ์ Trading alert list ให้ดำเนินการตามเกณฑ์ Trading alert list ที่กล่าวมาแล้วข้างต้น
