ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน 2 ราย และตำหนิ 1 ราย ฐานไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 15 พฤษภาคม 55
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุน หรือมาร์เกตติ้ง ราย คือ นายโกวิท เมฆวิชัย สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 2 เดือน นางอุบลรัตน์ นนท์ธนสิน สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 เดือน และตำหนิการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนราย น.ส.อัจฉราวดี กิริยานุกุล เนื่องจากไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 15 พฤษภาคม 55
สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า ผู้แนะนำการลงทุนรายนายโกวิท และนางอุบลรัตน์ ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ซึ่งจากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า ผู้แนะนำการลงทุนทั้งสองไม่ได้บันทึกการรับคำสั่งจากลูกค้าจำนวนหลายครั้ง โดยผู้แนะนำการลงทุนอ้างว่า ได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ สำหรับกรณี น.ส.อัจฉราวดี ก.ล.ต. ได้ทำการตรวจสอบและพบว่า ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน ก.ล.ต. จึงตำหนิการปฏิบัติหน้าที่ของน.ส.อัจฉราวดี และบันทึกพฤติกรรมไว้ประกอบการพิจารณาหากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน
การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนข้างต้น 3 ราย เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/ 55 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม 55
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุน หรือมาร์เกตติ้ง ราย คือ นายโกวิท เมฆวิชัย สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 2 เดือน นางอุบลรัตน์ นนท์ธนสิน สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 เดือน และตำหนิการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนราย น.ส.อัจฉราวดี กิริยานุกุล เนื่องจากไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 15 พฤษภาคม 55
สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยว่า ผู้แนะนำการลงทุนรายนายโกวิท และนางอุบลรัตน์ ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ซึ่งจากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบว่า ผู้แนะนำการลงทุนทั้งสองไม่ได้บันทึกการรับคำสั่งจากลูกค้าจำนวนหลายครั้ง โดยผู้แนะนำการลงทุนอ้างว่า ได้รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าทางโทรศัพท์มือถือ สำหรับกรณี น.ส.อัจฉราวดี ก.ล.ต. ได้ทำการตรวจสอบและพบว่า ไม่บันทึกเทปการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างครบถ้วน ก.ล.ต. จึงตำหนิการปฏิบัติหน้าที่ของน.ส.อัจฉราวดี และบันทึกพฤติกรรมไว้ประกอบการพิจารณาหากมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน
การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนข้างต้น 3 ราย เป็นการปฏิบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/ 55 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม 55
