ตลาดหลักทรัพย์ฯหนุน บล.เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองแบบ “เอสอาร์โอ”โดยจัดทำคู่มือแนวทางปฏิบัติส่งบล.สมาชิกรับมือเปิดเสรี ด้าน “กัมปนาท” ชี้ การให้สมาคมโบรกเกอร์เป็นเอสอาร์โอเต็มรูปแบบต้องใช้เวลานาน ขณะต่างประเทศใช้เวลาถึง 10 ปี เชื่อ เปิดเสรีฯส่งผลรูปแบบองค์กรตลาดทุนเปลี่ยนไป ก.ล.ต. ต้องโอนหน้าดูแลบล.ให้สมาคมโบรกเกอร์ ยกเว้นตรวจสอบฐานะบล.-การสอบอินไซด์ คาดไตรมาส1/53 ก.ล.ต.ส่งหน้าที่ให้การออกใบไลเซนส์มาร์เกตติ้งแก่ทางสมาคม
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.)ได้มีการส่งหนังสือเวียน เรื่องแนวทางในการกำกับดูแลของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.)แก่บล.สมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกทุกบริษัท เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์ฯต้องการสนับสนุนและส่งเสริมให้สมาชิกเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO)เพื่อให้สมาชิกสามารถกำกับดูแลบริษัทให้ดำเนินงานได้สอดคล้องกับเจตนารมณ์ของข้อบังคับที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯได้จัดทำคู่มือการกำกับดูแลตนเองของสมาชิก (Check list)ในส่วนของข้อกำหนดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของฝ่ายกำกับบริษัทสมาชิกเพื่อให้สมาชิกใช้เป็นแนวทางในการวางแผนและจัดทำคู่มือการตรวจสอบ
โดยมีรูปแบบในการจัดทำในลักษณะของการรวบรวมกฎระเบียบ สรุปเนื้อหาสาระสำคัญ และเจตนารมณ์ของข้อกำหนดในลักษณะที่เข้าใจง่าย รวมทั้งนำเสนอความเห็นในส่วนของความคาดหวังซึ่งประกอบด้วย แนวทางที่ต้องปฏิบัติ ซึ่งหากสมาชิกไม่ควบคุมดูแลอาจถูกพิจารณาได้ว่าไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของตลดาหลักทรัพย์ฯ และแนวทางที่ควรปฏิบัติ คือ ส่วนที่สมาชิกอาจนำไปใช้ในการกำหนดวิธีการกำกับดูแลเพื่อลดหรือป้องกันความเสี่ยงที่เกิดขึ้น
สำหรับ Check list นี้ตลาดหลักทรัพย์ฯได้หารือและแปลกเปลี่ยนความคิดเห็นกับผู้ปฏิบัติงานในการกำกับดูแลโดยตรง โดยผ่านทางชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (สมาคมบล.)เพื่อขอความเห็นและข้อเสนอแนะจากเจ้าหน้าที่ Compliance ของบริษัทสมาชิกทุกบริษัทในการปรับปรุง Check list ให้สมบูรณ์และนำไปใช้ปฏิบัติได้จริง ดังนั้นตลาดหลักทรัพย์ฯจึงได้ส่งคู่มือการกำกับดูแลตนเองของสมาชิก Check list เพื่อให้สมาชิกได้ใช้เป็นแนวทางในการกำกับดูแลบริษัทต่อไป
อย่างไรก็ตามคู่มือดังกล่าวมีแนวทางปฏิบัติในเรื่อง ข้อกำหนดการขายชอร์ตในตลาดหลักทรัพย์ฯ การซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด การบังคับจำนำหรือบังคับชำระหนี้ การซื้อขายมาร์จิ้น ข้อกำหนดเกี่ยวกับค่านายหน้า การเป็น ซับโบรกเกอร์ การซื้อขายหุ้นของสมาชิกหรือบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้อง และการจัดส่งรายงาน
นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิในคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กล่าวว่า สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ฯจากนี้ไปจะต้องเป็นองค์กรกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์ (องค์กรกำกับดูแลตนเอง หรือSRO)ซึ่งอาจจะใช้ชื่อสมาคมวิชาชีพหลักทรัพย์ เพื่อทำหน้าที่ในการดูแลบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อให้การทำหน้าที่ในการดูแลนั้นไม่ซ้ำซ้อนกันเพราะ จากการที่จะมีการเปิดเสรีฯรูปแบบองค์กรตลาดทุนต้องเปลี่ยนไป ซึ่ง ก.ล.ต.จะทำหน้าที่ในการกำกับตลาด และ ดูแลโบรกเกอร์ ในด้านความแข็งแรงทางด้านการเงินว่าจะสามารถดำเนินธุรกิจต่อไปหรือไม่ เท่านั้น ซึ่งไม่ควรที่จะเข้าไปดูแลถึงในขั้นตอนการปฏิบัติงานของบล. และการให้บริการแก่ลูกค้า โดยในเรื่องดังกล่าวนั้นควรให้ SROเป็นผู้ดูแลแทน
ทั้งนี้หากเจ้าหน้าที่การตลาด (มาร์เกตติ้ง)ให้บริการที่ไม่ดี หรือกระทำควรผิดให้ SROจะเป็นผู้ลงโทษ ยกเว้นการกระทำผิดโดยใช้ข้อมูลภายใน (ก.ล.ต.)mujยังคงดูแลอยู่ ซึ่งขณะนี้ก.ล.ต.มีแนวคิดที่จะค่อยๆโอนหน้าที่ในเรื่องการกำกับดูแลมาให้ทางสมาคมโบรกเกอร์ดูแล โดยคาดว่าไตรมาส1/53 ปีหน้าจะให้สมาคมโบรกเกอร์ทำหน้าที่ในการให้ใบอนุญาตมาร์เกตติ้ง
อย่างไรก็ตามการให้สมาคมโบรกเกอร์ไทยเป็น SRO แบบเต็มรูปแบบเนั้นคงจะไม่ได้เกิดขึ้นเร็วๆนี้ เพราะ ในต่างประเทศเองกว่าที่จะSROเต็มรูปแบบนั้นใช้เวลาถึง 10 ปี และสมาคมโบรกเกอร์จะต้องมีการปรับโครงสร้างของสมาคมใหม่ และขึ้นอยู่กับความพร้อมการดูแลตนเองและเกณฑ์ที่จะใช้ในการดูแลด้วย
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.)ได้มีการส่งหนังสือเวียน เรื่องแนวทางในการกำกับดูแลของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.)แก่บล.สมาชิกและบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นสมาชิกทุกบริษัท เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์ฯต้องการสนับสนุนและส่งเสริมให้สมาชิกเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (SRO)เพื่อให้สมาชิกสามารถกำกับดูแลบริษัทให้ดำเนินงานได้สอดคล้องกับเจตนารมณ์ของข้อบังคับที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯได้จัดทำคู่มือการกำกับดูแลตนเองของสมาชิก (Check list)ในส่วนของข้อกำหนดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของฝ่ายกำกับบริษัทสมาชิกเพื่อให้สมาชิกใช้เป็นแนวทางในการวางแผนและจัดทำคู่มือการตรวจสอบ
โดยมีรูปแบบในการจัดทำในลักษณะของการรวบรวมกฎระเบียบ สรุปเนื้อหาสาระสำคัญ และเจตนารมณ์ของข้อกำหนดในลักษณะที่เข้าใจง่าย รวมทั้งนำเสนอความเห็นในส่วนของความคาดหวังซึ่งประกอบด้วย แนวทางที่ต้องปฏิบัติ ซึ่งหากสมาชิกไม่ควบคุมดูแลอาจถูกพิจารณาได้ว่าไม่ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของตลดาหลักทรัพย์ฯ และแนวทางที่ควรปฏิบัติ คือ ส่วนที่สมาชิกอาจนำไปใช้ในการกำหนดวิธีการกำกับดูแลเพื่อลดหรือป้องกันความเสี่ยงที่เกิดขึ้น
สำหรับ Check list นี้ตลาดหลักทรัพย์ฯได้หารือและแปลกเปลี่ยนความคิดเห็นกับผู้ปฏิบัติงานในการกำกับดูแลโดยตรง โดยผ่านทางชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (สมาคมบล.)เพื่อขอความเห็นและข้อเสนอแนะจากเจ้าหน้าที่ Compliance ของบริษัทสมาชิกทุกบริษัทในการปรับปรุง Check list ให้สมบูรณ์และนำไปใช้ปฏิบัติได้จริง ดังนั้นตลาดหลักทรัพย์ฯจึงได้ส่งคู่มือการกำกับดูแลตนเองของสมาชิก Check list เพื่อให้สมาชิกได้ใช้เป็นแนวทางในการกำกับดูแลบริษัทต่อไป
อย่างไรก็ตามคู่มือดังกล่าวมีแนวทางปฏิบัติในเรื่อง ข้อกำหนดการขายชอร์ตในตลาดหลักทรัพย์ฯ การซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด การบังคับจำนำหรือบังคับชำระหนี้ การซื้อขายมาร์จิ้น ข้อกำหนดเกี่ยวกับค่านายหน้า การเป็น ซับโบรกเกอร์ การซื้อขายหุ้นของสมาชิกหรือบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้อง และการจัดส่งรายงาน
นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิในคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กล่าวว่า สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ฯจากนี้ไปจะต้องเป็นองค์กรกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์ (องค์กรกำกับดูแลตนเอง หรือSRO)ซึ่งอาจจะใช้ชื่อสมาคมวิชาชีพหลักทรัพย์ เพื่อทำหน้าที่ในการดูแลบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อให้การทำหน้าที่ในการดูแลนั้นไม่ซ้ำซ้อนกันเพราะ จากการที่จะมีการเปิดเสรีฯรูปแบบองค์กรตลาดทุนต้องเปลี่ยนไป ซึ่ง ก.ล.ต.จะทำหน้าที่ในการกำกับตลาด และ ดูแลโบรกเกอร์ ในด้านความแข็งแรงทางด้านการเงินว่าจะสามารถดำเนินธุรกิจต่อไปหรือไม่ เท่านั้น ซึ่งไม่ควรที่จะเข้าไปดูแลถึงในขั้นตอนการปฏิบัติงานของบล. และการให้บริการแก่ลูกค้า โดยในเรื่องดังกล่าวนั้นควรให้ SROเป็นผู้ดูแลแทน
ทั้งนี้หากเจ้าหน้าที่การตลาด (มาร์เกตติ้ง)ให้บริการที่ไม่ดี หรือกระทำควรผิดให้ SROจะเป็นผู้ลงโทษ ยกเว้นการกระทำผิดโดยใช้ข้อมูลภายใน (ก.ล.ต.)mujยังคงดูแลอยู่ ซึ่งขณะนี้ก.ล.ต.มีแนวคิดที่จะค่อยๆโอนหน้าที่ในเรื่องการกำกับดูแลมาให้ทางสมาคมโบรกเกอร์ดูแล โดยคาดว่าไตรมาส1/53 ปีหน้าจะให้สมาคมโบรกเกอร์ทำหน้าที่ในการให้ใบอนุญาตมาร์เกตติ้ง
อย่างไรก็ตามการให้สมาคมโบรกเกอร์ไทยเป็น SRO แบบเต็มรูปแบบเนั้นคงจะไม่ได้เกิดขึ้นเร็วๆนี้ เพราะ ในต่างประเทศเองกว่าที่จะSROเต็มรูปแบบนั้นใช้เวลาถึง 10 ปี และสมาคมโบรกเกอร์จะต้องมีการปรับโครงสร้างของสมาคมใหม่ และขึ้นอยู่กับความพร้อมการดูแลตนเองและเกณฑ์ที่จะใช้ในการดูแลด้วย
