ก.ล.ต. ฮ่องกงตำหนิ บล.ทิสโก้ฮ่องกง-ยึดใบอนุญาตผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนชั่วคราว

ก.ล.ต. (Securities and Futures Commission) ฮ่องกง ตำหนิบริษัท ทิสโก้ ซีเคียวริตี้ ฮ่องกง บริษัทย่อยแบงก์ทิสโก้ (TISCO) และระงับใบอนุญาตผู้ติดต่อผู้ลงทุน

นายพิชัย ฉันทวีระชาติ กรรมการอำนวยการ ธนาคารทิสโก้ (TISCO) กล่าวว่าวันนี้ (7 ต.ค.) Securities and Futures Commission (SFC) ฮ่องกง ตำหนิบริษัท ทิสโก้ ซีเคียวริตี้ ฮ่องกง บริษัทย่อยของธนาคาร เกี่ยวกับความไม่เพียงพอการควบคุมภายในในการติดตามการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และระงับใบอนุญาตผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ เจ้าหน้าที่ บล. ทิสโก้ ฮ่องกง 2 นาย

เนื่องจาก SFC ได้ตรวจสอบการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง ระหว่างวันที่
28 พ.ย. 2544 ถึง 20 สิงหาคม 2545 พบว่าช่วงเวลาดังกล่าว ราคาใบสำคัญแสดงสิทธิบริษัทจดทะเบียนบางแห่งสูงขึ้น จนกระทั่งราคาสูงกว่าราคาหุ้นที่รองรับ ลูกค้าสถาบัน บล. ทิสโก้ ฮ่องกง 4 แห่ง มีรายการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวเป็นจำนวนที่มีนัย

ในการนี้ SFC ไม่พบ หรือไม่ได้ตั้งข้อกล่าวหา บล. ทิสโก้ ฮ่องกง หรือพนักงาน บล. ทิสโก้ ฮ่องกง ความผิดว่าด้วยการปฏิบัติหน้าที่ไม่ถูกต้อง ด้วยลูกค้าดังกล่าว เป็นลูกค้าสถาบันที่เชี่ยวชาญการลงทุน และ บล. ทิสโก้ ฮ่องกง ให้ความร่วมมืออย่างดีกับ SFC

การตรวจสอบ SFC เห็นว่า แม้ลูกค้า บล. ทิสโก้ ฮ่องกง ที่ทำการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว จะเป็นลูกค้าสถาบันที่เชี่ยวชาญการลงทุน และเข้าใจอย่างดีเรื่องความเสี่ยง หากแต่พนักงาน บล. ทิสโก้ ฮ่องกง ยังขาดความเข้มงวดหน้าที่รักษาระเบียบตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการพิจารณาข้อมูลพื้นฐานใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือสอบถามลูกค้าถึงรายการที่อาจผิดปกติ

SFC จึงได้ตำหนิบริษัท และระงับใบอนุญาตผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนเจ้าหน้าที่ บล. ทิสโก้ ฮ่องกง 2 นาย ไม่เกิน 6 เดือน และ 9 เดือน

บล. ทิสโก้ ฮ่องกง ได้ย้ายเจ้าหน้าที่ 2 นายดังกล่าว ออกจากหน้าที่ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และเพิ่มความเข้มงวดเจ้าหน้าที่ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนทุกนาย ให้สอบถามความต้องการลูกค้า ประกอบกับพิจารณาข้อมูลพื้นฐานหลักทรัพย์ที่ลูกค้าต้องการทำรายการ

โดยรวมถึงนักลงทุนสถาบันที่เชี่ยวชาญ และมีความเข้าใจการลงทุนด้วย เพื่อเพิ่มความระวังต่อรายการซื้อขายหลักทรัพย์ที่อาจผิดปกติ และเพื่อรักษาระเบียบตลาดหลักทรัพย์เคร่งครัด