“ไทยพาณิชย์”จ่อคิวกองทุนอนุพันธ์

บลจ.ไทยพาณิชย์ ยื่นขอก.ล.ต.อนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ “กองทุนเปิดโกลบอล เคอเรนซ์ เอ็นฮานเซอร์ (GLOBAL CURRENCY ENHANCER OPEN END FUND)” มูลค่าโครงการ 1,000 ล้านบาท เน้นลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง

รายงานข่าวเปิดเผยว่า บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ไทยพาณิชย์ จำกัด ได้ยื่นเสนอขอจัดตั้งกองทุนเปิดโกลบอล เคอเรนซ์ เอ็นฮานเซอร์ (GLOBAL CURRENCY ENHANCER OPEN END FUND) กับทางสำนักงานคณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) โดยกองทุนดังกล่าวกองทุนรวมตราสารแห่งหนี้ ประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติ และมีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน (Specific fund) มีมูลค่าโครงการ 1,000 ล้านบาท มีอายุโครงการประมาณ 2 ปี 3 เดือน

ทั้งนี้ กองทุนเปิดโกลบอล เคอเรนซ์ เอ็นฮานเซอร์ มีวัตถุประสงค์เพื่อระดมทุนจากประชาชนทั่วไป ที่ต้องการโอกาสที่จะได้รับผลตอบแทนที่ดี โดยกองทุนเน้นลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายแฝงล่วงหน้า (Structured Note) ซึ่งมีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับดัชนี Deutsche Bank Balanced Currency Harvest

โดยกองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง ที่มีเงื่อนไขจะชำระเงินต้นคืนเต็มจำนวนซึ่งออกโดยสถาบันการเงิน ที่อันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่มนอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) และอาจพิจารณาลงทุนในตราสารภาครัฐไทย และ/หรือตราสารแห่งหนี้ และ/หรือเงินฝากของสถาบันการเงินหรือธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นและ/หรือตราสารหนี้ภาคเอกชน โดยอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารอยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกออกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกำหนด หรือให้ความเห็นชอบ ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

อย่างไรก็ดี ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงที่กองทุนจะพิจารณาลงทุน จะเป็นตราสารหนี้ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับค่าเฉลี่ยของอัตราการเปลี่ยนแปลงของดัชนี Deutsche Bank Balanced Currency Harvest ณ วันทำการสุดท้ายของเดือนในระหว่างอายุโครงการ เทียบกับดัชนี Deutsche Bank Balanced Currency Harvest ณ สิ้นวันทำการในวันจดทะเบียนกองทุนรวม หรือ ณ วันเริ่มลงทุนในตราสาร (ผลตอบแทนอยู่ในรูปเงินสกุลยูโร) คูณด้วยอัตราส่วนร่วม (Participation Rate) ที่กำหนดโดยคู่สัญญาหรือผู้ออกตราสาร ทั้งนี้ กองทุนจะได้รับผลตอบแทนในรูปเงินสกุลยูโร ดังนั้น กองทุนอาจได้รับผลตอบแทนในรูปเงินสกุลบาทเพิ่มขึ้นหรือลดลงหรือเท่าเดิม ขึ้นอยู่กับผลจากการแลกเปลี่ยนเงินสกุลยูโร (EUR) กลับมาเป็นเงินสกุลเงินบาท (THB) ณ วันทำการก่อนหน้าวันครบอายุตราสาร หรือวันครบอายุโครงการ 2 วันทำการ

ส่วนกรณีที่ดัชนี Deutsche Bank Balanced Currency Harvest ถูกยกเลิก หรือผู้บริหารจัดการดัชนีไม่สามารถคำนวณหรือประกาศค่าของดัชนี Deutsche Bank Balanced Currency Harvest หรือในกรณีที่ไม่สามารถใช้ดัชนี Deutsche Bank Balanced Currency Harvest เป็นดัชนีอ้างอิงเพื่อจ่ายผลตอบแทนของกองทุนอันเนื่องมาจากสาเหตุใดก็ตาม บริษัทขอสงวนสิทธิดำเนินการดังต่อไปนี้

1.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณากำหนดดัชนีที่ใช้อ้างอิงใหม่ทดแทน โดยจะพิจารณาดัชนีที่ใกล้เคียงกับดัชนี Deutsche Bank Balanced Currency Harvest เป็นลำดับแรก ทั้งนี้ดัชนีที่ใช้อ้างอิงใหม่ทดแทนต้องไม่ขัดกับนโยบายการลงทุน โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาจ่ายผลตอบแทนจากการลงทุนที่อ้างอิงกับดัชนี Deutsche Bank Balanced Currency Harvest ในระยะเวลาก่อนที่จะเปลี่ยนแปลงดัชนีดังกล่าว และจะจ่ายผลตอแบทนอ้างอิงกับดัชนีใหม่ที่นำมาทดแทนระยะเวลาที่เหลือ และจะพิจารณาจ่ายคืนเงินต้นเต็มจำนวน

หรือ 2.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาจ่ายผลตอบแทนจากการลงทุนดังกล่าว ตามระยะเวลาการลงทุนเท่าที่ยังมีดัชนี หรือสามารถคำนวณหรือประกาศค่าของดัชนีได้ตามเงื่อนไขที่บริษัทจัดการกำหนด และจะพิจารณาจ่ายคืนเงินต้นเต็มจำนวน

หรือ 3.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาไม่จ่ายผลตอบแทนจากการลงทุน แต่จะพิจารณาจ่ายเงินต้นเต็มจำนวน หรือ 4.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเลิกโครงการ หรือดำเนินการอื่นใด ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน