เอเอฟพี - ทางการนิวยอร์กและอังกฤษสั่งปรับธนาคารยักษ์ใหญ่เมืองเบียร์ “ดอยช์แบงก์” เป็นเงินเกือบ 630 ล้านดอลลาร์สหรัฐ (ราว 22,100 ล้านบาท) เมื่อวานนี้ (30 ม.ค.) ฐานพัวพันการทุจริตฟอกเงินในรัสเซีย สำนักงานบริการทางการเงิน (DFS) แห่งรัฐนิวยอร์กแถลง
ดอยช์แบงก์ถูกกล่าวหาว่ามีส่วนรู้เห็นกับการเคลื่อนย้ายเงินทุน 10,000 ล้านดอลลาร์สหรัฐออกจากรัสเซียอย่างผิดกฎหมาย โดยใช้กลยุทธ์คัดลอกคำสั่งซื้อขาย (mirror trades) ที่สำนักงานของดอยช์แบงก์ทั้งในมอสโก ลอนดอน และนิวยอร์ก ซึ่งขณะนี้กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ ก็กำลังเข้ามาตรวจสอบเช่นกัน
การถูกสั่งปรับครั้งนี้ถือเป็นบทลงโทษทางกฎหมายล่าสุดที่ดอยช์แบงก์ต้องเผชิญ หลังเพิ่งทำข้อตกลงชำระค่าปรับ 7,200 ล้านดอลลาร์ให้แก่กระทรวงยุติธรรมสหรัฐฯ เมื่อไม่ถึง 2 สัปดาห์ที่แล้ว เพื่อยุติคดีเกี่ยวกับบทบาทของธนาคารซึ่งเป็นต้นเหตุของวิกฤตการเงินโลกเมื่อปี 2008
ทางการนิวยอร์กยืนยันจะร่วมมือกับองค์กรกำกับดูแลสถาบันการเงินของอังกฤษ (FCA) ลงโทษดอยช์แบงก์ หลังตรวจพบข้อบกพร่องอย่างกว้างขวางในระบบป้องกันการฟอกเงิน และการประเมินความเสี่ยงของลูกค้า
DFS ได้สั่งปรับดอยช์แบงก์เป็นเงิน 425 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ขณะที่ค่าปรับในส่วนของ FCA นั้นอยู่ที่ 163 ล้านปอนด์ หรือราวๆ 204 ล้านดอลลาร์สหรัฐ
“แผนคัดลอกคำสั่งซื้อขายในรัสเซียเกิดขึ้น ในขณะที่ดอยช์แบงก์ถูกร้องเรียนว่ามีข้อบกพร่องร้ายแรงเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่สืบย้อนไปได้ถึง 10 ปี” มาเรีย วัลโล ผู้อำนวยการ DFS ระบุในคำแถลง
DFS เผยด้วยว่า หน่วยงานของดอยช์แบงก์ซึ่งมีหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและป้องกันการฟอกเงิน มีจำนวนพนักงานไม่เพียงพอ และไม่มีประสิทธิภาพ
ในการคัดลอกคำสั่งซื้อขายนี้ ลูกค้าชาวรัสเซียจะทำการซื้อหุ้นด้วยเงินสกุลรูเบิลผ่านทางดอยช์แบงก์ในมอสโก จากนั้นก็ขายหุ้นตัวเดียวกันในราคาเท่าๆ กันผ่านสาขาของดอยช์แบงก์ที่ลอนดอน เพื่อให้ได้มาซึ่งเงินตราต่างประเทศ เช่น ดอลลาร์สหรัฐ เป็นต้น
“การแปลงเงินรูเบิลเป็นดอลลาร์สหรัฐผ่านการซื้อขายแบบลับๆ นี้ไม่ได้มีวัตถุประสงค์ทางเศรษฐกิจที่ชัดเจน และเป็นช่องทางให้พนักงานทุจริตในสถาบันการเงินเรียกรับผลประโยชน์อย่างไม่เหมาะสม และหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎหมาย” เอกสารซึ่งให้รายละเอียดเกี่ยวกับข้อตกลงยุติคดีของ DFS ระบุ
นอกจากชำระค่าปรับแล้ว ดอยช์แบงก์ยังจะต้องจ้างผู้สังเกตการณ์ภายนอกเข้ามาตรวจสอบระบบควบคุมการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ภายในองค์กรอีกด้วย